基金法律法规职业道德与业务规范_相关试题

为了规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展．2013年6月，中国证监会修订了( )。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-29
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某基金公司要发行一只对冲公募基金，在发售前需披露的文件是( )。
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admin2022-12-29
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某基金销售机构在公司内部。为某开放式基金征集网站首页通栏标语，下列标语合法合规的是( )。
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关于基金宣传推介材料，下列合规的是( )。
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关于股票和股票基金，以下描述错误的是( )。
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为了使基金从业人员树立正确的职业道德观念，基金职业道德教育的内容主要包括( )。 Ⅰ．培养基金职业道德观念 Ⅱ．灌输基金职业道德规范 Ⅲ．提升基金业务专业能力 Ⅳ．加强基金行业监督管理
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基金客户服务的原则包含以下选项中的( )。 Ⅰ．持续性原则 Ⅱ．有效沟通原则 Ⅲ．适当性管理原则 Ⅳ．专业规范原则
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关于基金市场服务机构，以下说法错误的是( )。
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A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定，A旗下部分产品由B直接下单交易，事先不通过A的风控系统，A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担，关于上述情况，以下说法错误的包括( )。 Ⅰ．A没有谨慎勤勉地履行管理人职责
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关于私募基金基金合同，以下表述正确的是( )。
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关于金融与居民理财，下列说法错误的是( )。
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根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定，公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营( )。
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关于基金服务机构法定义务的表述，下列正确的是( )。 Ⅰ．基金份额登记机构保存基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等信息，自其基金账户销户之日起不得少于20年 Ⅱ．基金销售支付机构应根据投资人的风险承受能力，销售不同风险
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admin2022-12-29
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目前，在以下基金信息披露的行为中，属于禁止行为的是( )。 Ⅰ．权威机构预测基金收益 Ⅱ．登载研究机构的推荐性文字 Ⅲ．基金投资避险策略 Ⅳ．损失承担机制安排
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下列行为中，涉嫌内幕交易的是( )。 Ⅰ．某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A公司要并购重组，该股民赶紧买入了A公司的股票 Ⅱ．某股民在聚会时听B公司董秘说B公司要重组，该股民赶紧买入了B公司的股票 Ⅲ．某基金经理在调研时听
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对基金管理人的投资运作负有监督职责的机构是( )。
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关于QDⅡ基金，下列表述错误的是( )。
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下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，错误的是( )。
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根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证券投资基金协会的职责，以下说法错误的是( )。
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基金销售费用不包括( )。
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