证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。(　　)

admin2009-11-19 50

问题证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4vUg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

A公司持有B公司30％股权，对B公司生产经营具有重大影响，采用权益法核算对B公司的长期股权投资，以下哪些情形下A公司在B公司实现利润时可以以B公司账面净利润为基础计算确认投资损益()。[2013年6月真题]Ⅰ．A公司无法合理确定取得投
在持续督导深交所上市公司期间，以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是()。[2015年11月真题]Ⅰ．募集资金的使用情况Ⅱ．对合并范围内的子公司提供担保Ⅲ．套期保值Ⅳ．委托理财Ⅴ．限售股上市流通
以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有()。[2015年5月真题]Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ．上市公司公开发行公司债券Ⅴ．发行资产证券
某公司首次公开发行股票，发行规模为100亿股，发行价3元／股，主承销商使用超额配售选择权，数量为初始发行规模的10％，本次发行股票上市之日起30日内，主承销商使用超额配售获得的资金，分别以2．95元／股购入2亿股，以2．90元／股购入2亿股。假如不考虑发行
下列因素会对国债销售价格产生影响的有()。[2016年11月真题]Ⅰ．流通市场中可比国债的收益率水平Ⅱ．承销商承销国债的中标成本m．国债承销的手续费收入Ⅳ．承销商所期望的资金回收速度
下列关于企业债券的说法正确的有()。[2017年9月真题]Ⅰ．项目收益债券可以以招标或薄记建档形式公开发行，也可以面向机构投资者非公开发行Ⅱ．发行人公开发行项目收益债券，债券发行规模不受公司净资产40％的限制Ⅲ．发行项目收益债券募
2008年1月1日，甲公司将一栋自用的房屋对外出租，董事会已决议作为投资性房地产核算。假设甲公司房屋符合采用公允价值模式计量条件，甲公司决定采用公允价值模式计量。甲公司房屋原价120万元，已计提折旧20万元，公允价值为90万元，下列会计处理正确的是(
关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是()。[2014年6月真题]Ⅰ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批准Ⅱ．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证监会主要负责人

随机试题

下列属于毛泽东在土地革命战争时期的著作的是()
A．四神丸B．真人养脏汤C．参苓白术散D．理中丸E．补中益气汤患者，饮食不化，胸脘痞闷，肠鸣泄泻，四肢乏力，形体消瘦，舌淡苔白腻，脉虚，宜选用
精神分裂症最常见的幻觉是
与其他家畜相比，犬阴茎的特殊结构是
下列哪些选项属于《刑事诉讼法》新增或加强律师诉讼权利的规定?(2012年卷一85题)
依据我国《上市公司股权激励管理办法》规定，股票期权授权日与获授股票期权首次可行权日之间的间隔不得少于()，每期可行权的股票期权比例不得超过激励对象获授股票期权总额的()。
阅读下面的学生作文，回答问题。案例：游戏有度，驾驭人生①中国古代有着排斥游戏的悠久传统，古人有云，“君子处其实，不处其华”“厚德载物”。厚重才是各家认定的良好品行。而游戏总是被打上“肤浅”“不成熟”的
下列有关我国公民权利的表述符合宪法规定的是()。
一个队列的入列序列是1，2，3，4，则队列的输出序列是(36)。
在CD光盘上标记有“CD—RW”字样，“RW”标记表明该光盘是()。

最新回复(0)

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在持续督导深交所上市公司期间，以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是()。[2015年11月真题]Ⅰ．募集资金的使用情况Ⅱ．对合并范围内的子公司提供担保Ⅲ．套期保值Ⅳ．委托理财Ⅴ．限售股上市流通

下列因素会对国债销售价格产生影响的有()。[2016年11月真题]Ⅰ．流通市场中可比国债的收益率水平Ⅱ．承销商承销国债的中标成本m．国债承销的手续费收入Ⅳ．承销商所期望的资金回收速度

下列属于毛泽东在土地革命战争时期的著作的是()

A．四神丸B．真人养脏汤C．参苓白术散D．理中丸E．补中益气汤患者，饮食不化，胸脘痞闷，肠鸣泄泻，四肢乏力，形体消瘦，舌淡苔白腻，脉虚，宜选用

精神分裂症最常见的幻觉是

与其他家畜相比，犬阴茎的特殊结构是

下列哪些选项属于《刑事诉讼法》新增或加强律师诉讼权利的规定?(2012年卷一85题)

依据我国《上市公司股权激励管理办法》规定，股票期权授权日与获授股票期权首次可行权日之间的间隔不得少于()，每期可行权的股票期权比例不得超过激励对象获授股票期权总额的()。

下列有关我国公民权利的表述符合宪法规定的是()。

一个队列的入列序列是1，2，3，4，则队列的输出序列是(36)。

在CD光盘上标记有“CD—RW”字样，“RW”标记表明该光盘是()。

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。(　　)