证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按期完成整改的，派出机构应当区别情形，对其采取下列(　　)措施。

admin2009-11-19 33

问题证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按期完成整改的，派出机构应当区别情形，对其采取下列(　　)措施。

选项 A、限制业务活动
B、责令暂停部分业务
C、限制向专业技术人员支付报酬、提供福利
D、责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

答案A,B,D

解析 C项，根据《证券公司风险控制指标管理办法》第三十八条规定，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/TqUg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按期完成整改的，派出机构应当区别情形，对其采取下列(　　)措施。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上交所上市公司因财务指标不达标被暂停上市后，首个年度的以下情况需终止上市的有()。[2013年6月真题]Ⅰ．扣非后利润为负，扣非前为正Ⅱ．被CPA出具保留意见审计报告Ⅲ．营业收入低于1000万元Ⅳ．净资产为负

金融期货的主要种类有()

关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是(　　)。

在指数化投资策略中，跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标，以下说法不正确的是(　　)。

喷射除锈常用的非金属磨料不包括()。

采暖主管垂直度每米允许偏差不超过2毫米。

设备安装工程中应由承包人组织试车的是()。

按建标[2003]206号文件的规定，规费包括()。

()期货合约大户报告制度规定，每个交易者持有期货合约及期权合约头寸(包括所有月份)的净多或净空超过，10000张时，必须向交易所报告。

按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的(　　)。

基尼系数的值在0与1之间变动。当基尼系数趋向0时，表示企业规模的分布()。

关于票据的抗辩，下列表述中正确的有()。

有“天下第一陵”之称的是()。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按期完成整改的，派出机构应当区别情形，对其采取下列( )措施。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上交所上市公司因财务指标不达标被暂停上市后，首个年度的以下情况需终止上市的有()。[2013年6月真题]Ⅰ．扣非后利润为负，扣非前为正Ⅱ．被CPA出具保留意见审计报告Ⅲ．营业收入低于1000万元Ⅳ．净资产为负

金融期货的主要种类有()

关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是( )。

在指数化投资策略中，跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标，以下说法不正确的是( )。

喷射除锈常用的非金属磨料不包括()。

采暖主管垂直度每米允许偏差不超过2毫米。

设备安装工程中应由承包人组织试车的是()。

按建标[2003]206号文件的规定，规费包括()。

()期货合约大户报告制度规定，每个交易者持有期货合约及期权合约头寸(包括所有月份)的净多或净空超过，10000张时，必须向交易所报告。

按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( )。

基尼系数的值在0与1之间变动。当基尼系数趋向0时，表示企业规模的分布()。

关于票据的抗辩，下列表述中正确的有()。

有“天下第一陵”之称的是()。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按期完成整改的，派出机构应当区别情形，对其采取下列(　　)措施。

关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是(　　)。

在指数化投资策略中，跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标，以下说法不正确的是(　　)。

按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的(　　)。