证券交易_相关试题

客户信用风险的控制措施包括(　　)。
证券交易原证券从业资格证券一般从业资格
admin2009-10-26
650
下列有关融资融券业务的风险叙述正确的有(　　)。
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admin2009-10-26
560
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因(　　)等原因导致业务经营损失的可能性。
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admin2009-10-26
540
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司(　　)的可能性。
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admin2009-10-26
610
管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有(　　)。
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admin2009-10-26
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甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。
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admin2009-10-26
580
定向资产管理业务的内部控制包括(　　)。
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admin2009-10-26
540
甲打算将其100万元国债委托证券公司管理，但是在寻找资产托管机构时却有些犯难，于是去找一律师咨询，该律师提供了以下几条意见，其中正确的有(　　)。
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admin2009-10-26
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甲欲委托乙证券公司对其价值200万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝做出承诺。关于此案，下列说法错误的有(　　)。
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admin2009-10-26
560
资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行(　　)等职责。
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admin2009-10-26
670
证券公司开展定向资产管理业务，应当建立健全(　　)制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作。
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admin2009-10-26
560
挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价(　　)。
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admin2009-10-26
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报价申报期间，报价系统通过专门网站发布最新的报价和成交信息。下列既属于报价信息又属于成交信息的有(　　)。
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admin2009-10-26
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证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布，内容有(　　)。
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admin2009-10-26
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非上市股份有限公司股份报价转让与代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易有所不同，主要体现在(　　)等方面。
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admin2009-10-26
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按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，下列说法正确的有(　　)。
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admin2009-10-26
680
实行每周5次(周一至周五)转让方式的股份转让公司，需要满足的条件有(　　)。
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admin2009-10-26
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按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有 (　　)。
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admin2009-10-26
560
在我国，代办股份转让服务业务的股份转让不包括(　　)。
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admin2009-10-26
510
下列有关证券发行人派发红利的处理说明正确的有(　　)。
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admin2009-10-26
260