基金法律法规职业道德与业务规范_相关试题

基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得( )。 Ⅰ．办理基金的销售业务 Ⅱ．公布基金宣传推介材料 Ⅲ．发售基金份额 Ⅳ．向公众分发基金宣传推介材料
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admin2022-12-29
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基金托管人的职责不包括( )。
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以下不符合私募基金合格投资者条件的是( )。
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前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人( )分段设置申购费率。
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admin2022-12-29
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在每日开市前，基金管理人需向( )提供ETF的申购、赎回清单，并通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。 Ⅰ．证券交易所 Ⅱ．证券登记结算机构 Ⅲ．中国证监会 Ⅳ．中国证券业协会
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admin2022-12-29
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下列关于季度报告中的投资组合报告的内容，说法错误的是( )。
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风险评估的过程根据不同的情况，可采用( )的方法。
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我国债券型基金的认购费率通常在( )以下，货币型基金的认购费一般为( )。
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基金管理人关于ETF份额参考净值的计算方式，一般需经( )认可后公告。
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( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。
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当前我国的资产管理行业需要关注的问题有( )。 Ⅰ．资金池操作存在流动性风险隐患 Ⅱ．产品多层嵌套导致风险传递 Ⅲ．影子银行面临监管不足Ⅳ．刚性兑付使风险仍停留在金融体系
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基金管理人在公募基金募集过程中需要完成的程序包含( )。 Ⅰ．向中国证监会提交基金募集注册申请 Ⅱ．收到中国证监会对基金募集注册的核准文件后，组织基金发行，发布基金发售公告等法律文件 Ⅲ．在基金募集完成后，向中国证监会
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admin2022-12-29
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某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是( )。 Ⅰ．张某违反了诚实守信的职业道德 Ⅱ．张某做法符合
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admin2022-12-29
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证券期货市场诚信档案采集公民信息应符合法律法规规定，不得采集的公民信息包括( )。 Ⅰ．宗教信仰 Ⅱ．性别 Ⅲ．血型 Ⅳ．病史信息
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admin2022-12-29
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投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额净值为1．012元，份额确认日基金净值为1．009元，投资者当日的有效申购份额为( )。
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admin2022-12-29
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关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是( )。 Ⅰ．基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率 Ⅱ．前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用 Ⅲ．后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认
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admin2022-12-29
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某资产管理公司正在为其拟发行的私募基金产品准备推介材料，推介材料中可使用的宣传用语为( )。
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admin2022-12-29
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以下哪些投资者可以买卖上市交易的封闭式基金?( ) Ⅰ．开立了沪、深证券账户和沪、深基金账户及资金账户的投资者 Ⅱ．开立了沪、深基金账户和资金账户，未开立沪、深证券账户的投资者 Ⅲ．开立了沪、深证券账户和资金账户，未开立沪、深
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admin2022-12-29
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根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施，下列说法正确的是( )。
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admin2022-12-29
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基金从业人员应遵守保密义务，下列不属于保密内容的是( )。
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