基金法律法规职业道德与业务规范_相关试题

对在( )内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或发布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
610
在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是( )。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
620
对基金产品的未来收益进行预测属于( )。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
280
其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当向公众分发或发布之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
350
基金销售人员引导客户办理开户和交易手续，不得通过以下渠道实现( )。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
270
关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的是( )。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
470
基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容可以不包括( )。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
350
关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是( )。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
200
基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
40
下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是( )。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
230
关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是( )。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
310
下列关于宣传推介材料审批报备的表述，不正确的是( )。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
270
下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是( )。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
310
对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的( )。 Ⅰ．投资目的 Ⅱ．投资期限 Ⅲ．投资经验 Ⅳ．短期风险承受水平
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
370
关于基金的投资收益与风险，以下表述正确的是( )。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
440
关于系列基金，下列说法不正确的是( )。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
150
下列关于基金与银行储蓄存款的说法，正确的是( )。 Ⅰ．银行储蓄存款表现为银行的负债，是一种信用凭证 Ⅱ．基金与银行储蓄存款的性质不同 Ⅲ．基金的风险大于银行储蓄存款的风险 Ⅳ．信息披露程度相同
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
360
证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过( )实现的。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
300
我国开放式基金的存续期为( )。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
350
关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是( )。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
630