基金法律法规职业道德与业务规范_相关试题

下列关于基金与银行储蓄的不同，说法错误的是( )。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
200
根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指( )。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
460
基金监管的基本原则有( )。 Ⅰ．保障投资人利益原则 Ⅱ．适度监管原则 Ⅲ．高效监管原则 Ⅳ．审慎监管原则
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
300
2009年8月，深圳证监局在对辖区14家基金公司的基金经理执业行为中，进行突击检查发现，A基金公司基金经理甲、B基金公司基金经理乙和丙涉嫌利用未公开信息买卖证券。对于材料中甲乙丙三人的行为，证监局经立案稽查后，可以采取的处罚措施包括( )
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
350
基金份额持有人享有的权利有( )。 Ⅰ．分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产 Ⅱ．负责基金资产的投资运作 Ⅲ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 Ⅳ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
420
基金投资人是指( )。 Ⅰ．基金份额持有人 Ⅱ．基金的出资人 Ⅲ．基金资产的实际所有人 Ⅳ．基金的运作人
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
480
关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案，以下表述错误的是( )。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
320
基金募集失败，( )应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
130
私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自( )超过不得少于10年。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
440
根据《证券投资基金法的规定》，关于公开募集证券投资基金的募集行为，以下说法错误的是( )。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
380
下列关于基金经理的任职条件，说法正确的是( )。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
230
中国证监会应当自受理公开募集的募集注册申请之日起( )个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
330
关于基金监管的“三公”原则，说法不正确的有( )。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
400
下列哪项不属于我国基金监管的目标( )。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
420
我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在( )环节。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
320
下列关于证券交易所的法律地位，说法错误的是( )。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
320
不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括( )。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
410
公开募集资金财产可以用( )。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
90
以下关于私募基金报送信息内容，描述错误的是( )。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
70
( )可以在自律规则中规定基金销售费用的最低标准。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
120