基金法律法规职业道德与业务规范_相关试题

( )可以决定基金扩募或者延长基金合同期限。
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admin2022-12-30
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关于基金监管原则，以下说法正确的是( )。
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admin2022-12-30
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私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得有行为，不包括( )。
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基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，保存期限的要求是( )。
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中国证监会的职责不包括( )。
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下列哪项不属于基金监管的基本原则( )。
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符合( )规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。 Ⅰ．社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金 Ⅱ．依法设立并在基金业协会备案的投资计划 Ⅲ．投资于所管理私募基
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下列符合销售规范的基金销售行为的是( )。
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根据公募基金销售费用规范，以下表述错误的是( )。
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关于基金管理公司的风险管理，投资者甲认为，风险管理限制了基金的投资，因此会降低基金业绩，损害基金份额持有人利益；投资者乙认为，风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益，对基金份额持有人并没有影响。针对两位投资者的看法，下列判断正确的是(
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下列关于货币基金的影子定价的说法中，错误的是( )。
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某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20％”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )。
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私募基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括( )。
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我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在( )日，资金交割是在( )日完成。
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以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是( )。
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某银行认购了某基金管理公司A、B两个特定客户资产管理计划，下列说法正确的是( )。
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普通基金的份额登记时间通常是( )，QDⅡ基金的份额登记时问通常是( )。
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关于发生合规风险可能引起的后果，主要包括( )。 Ⅰ．法律制裁 Ⅱ．监管处罚 Ⅲ．重大财务损失 Ⅳ．声誉损失
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( )不属于我国基金销售机构的销售策略。
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admin2022-12-30
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根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，公开募集证券投资基金的基金管理人和托管人是共同受托人。基金管理人、托管人因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损失的，应当如何承担责任?( )
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admin2022-12-30
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