基金法律法规职业道德与业务规范_相关试题

在我国，基金监管机构为( )。
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admin2022-12-30
310
A基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续”，请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点( )。
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证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是( )。
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对于中小投资者来说，为什么储蓄或购买债券较为稳妥?( )。 Ⅰ．投资股票有可能获得较高收益 Ⅱ．信息条件限制，很难在股市获得良好的投资收益 Ⅲ．中小投资者手中资金有限，很难做到组合投资，分散风险 Ⅳ．中小投资者缺乏投资经验
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关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述不正确的是( )。
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小张和小李一同去购买基金，但因两人意见不一致，小张购买了一只封闭式基金。小李买了一只开放式基金。则下列关于小张和小李的说法错误的是( )。
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我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括( )。 Ⅰ．基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会 Ⅱ．基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证
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从基金公司经营管理的角度看关于伞形基金的特点，如下错误的是( )。
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以下不属于基金管理人和托管人权利义务和职责的是( )。
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中国证券投资基金业协会成立于( )。
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以下不属于证券投资基金特点的是( )。
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下列关于证券投资金说法错误的是( )。
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从2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施、降低和防范风险、完善法规和加强监督检查。下列哪些说法是错误的( )。
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1940年( )和1940年( )是美国关于共同基金两部最重要的法律。
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世界上第一只公认的证券投资基金是( )。
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基金的后台管理运作不包括( )。
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在基金合同约定的时间和场所，投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是( )。
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不属于基金托管人职责的内容是( )。
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依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、( )、基金监管机构和自律组织。
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基金、股票与债券的差异不包括( )。
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