基金法律法规职业道德与业务规范_相关试题

基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，应严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面的规定，体现了基金营销的( )。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-30
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中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于( )人。
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关于中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引(试行)》，以下说法正确的是( )。
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对于不收取销售服务费的一般股票型和混合型基金，持续持有期少于( )个月的投资人收取不低于( )的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。
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以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约的是( )。
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关于货币市场基金的宣传推介，下列做法合规的是( )。
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关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务，以下表述错误的是( )。
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中国证监会领导干部离职后( )年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
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以下属于专业投资者的是( )。 Ⅰ．某人身险保险公司 Ⅱ．某养老保险公司发行的养老产品 Ⅲ．某大学教育基金会 Ⅳ．某企业为员工设立的企业年金计划
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私募基金通过以下媒介渠道推介私募基金，其中符合规定的是( )。
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基金招募说明书包含的重要信息包括( )。
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关于公募基金的中期报告和年报，以下说法不正确的是( )。
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关于银行作为基金销售机构的优势，下列表述错误的是( )。
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以下不属于资产管理行业的功能和作用的是( )。
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关于公募基金的招募说明书摘要，以下表述错误的是( )。
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admin2022-12-30
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某基金份额持有人在开放日赎回某基金10000份基金份额，持有时间为10天，对应的赎回费率为0．75％，假设赎回当日基金份额净值是1．0500元，则可得到的赎回金额和赎回手续费分别为( )。
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admin2022-12-30
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下列关于基金投资跟踪与评价的内容，说法正确的是( )。 Ⅰ．积极为投资者提供售中服务，回访投资者，解答投资者的疑惑 Ⅱ．对客户进行调查征询客户对已使用产品和服务的满意程度 Ⅲ．建立异常交易的监控、记录和报告制度 Ⅳ．制定完
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admin2022-12-30
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基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，具体包括( )。 Ⅰ．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位 Ⅱ．制定客户投诉问卷调查表，定期进行回访 Ⅲ．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 Ⅳ．评估客户
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admin2022-12-30
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投资者购买基金，在做投资决策时容易受到多种因素影响，这些因素包括( )。 Ⅰ．个人背景 Ⅱ．心理因素 Ⅲ．社会环境 Ⅳ．他人建议
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admin2022-12-30
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关于投资者教育的内容，以下表述正确的是( )。 Ⅰ．投资者的投资决策受个人背景和社会环境等多种因素的影响 Ⅱ．资产配置教育指导投资者对个人资产进行科学的计划和配置 Ⅲ．权益保护教育不仅是市场化的要求，也是公平原则在投资者教育领
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