基金法律法规职业道德与业务规范_相关试题

投资者的投资决策受到包括个人背景在内的多种因素影响，以下属于个人背景的是( )。 Ⅰ．投资知识 Ⅱ．社会阶层 Ⅲ．教育程度 Ⅳ．职业
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admin2022-12-30
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近年来我国基金业的投资者教育工作的主要内容有( )。 Ⅰ．投资决策教育 Ⅱ．资产配置教育 Ⅲ．权益保护教育 Ⅳ．风险管理教育
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基金客户服务中，售中服务的具体内容不包括( )。
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下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是( )。
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基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，此处体现的基金客户服务的原则是( )。
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在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着( )的原则。
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关于投资者教育基本原则的说法，正确的是( )。 Ⅰ．应有助于监管者保护投资者 Ⅱ．不应被视为是对市场参与者监管工作的替代 Ⅲ．模式比较固定 Ⅳ．可以找到广泛适用的投资者教育计划
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基金客户服务“客户永远是第一位”的宗旨体现的核心理念不包括( )。
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客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是( )。
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互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容不包括( )。
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下列关于基金投资咨询的说法，错误的是( )。
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关于投资者教育的内容，以下表述错误的是( )。
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某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系。员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点，以下正确的是( )。
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下列不属于基金售后服务的是( )。
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针对客户对基金销售机构的投诉，基金销售机构不应该采取的态度是( )。
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基金投资跟踪与评价的核心是( )。
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对于基金客户的档案数据，应当( )。
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( )是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。
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下列有关投资者教育的说法，正确的是( )。 Ⅰ．是提高投资者素质的一项系统的社会活动 Ⅱ．在发达国家，投资者教育作为保护投资者权益的一项重要措施而备受重视 Ⅲ．投资者教育可以替代市场参与者监管工作 Ⅳ．投资者教育有固定的模
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下列属于基金客户售前服务的是( )。 Ⅰ．介绍证券市场基础知识 Ⅱ．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果 Ⅲ．提醒客户及时核对交易确认 Ⅳ．介绍基金管理人投资运作情况
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