基金法律法规职业道德与业务规范_相关试题

基金公司合规管理的主要内容包括( )。 Ⅰ．合规文化 Ⅱ．合规政策 Ⅲ．合规审核 Ⅳ．合规检查
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admin2022-12-29
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关于基金公司信息系统管理，以下做法错误的是( )。
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关于基金公司中负责公司整体风险的预防和控制的是( )。
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( )指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会(执行监事)、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。
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投资教育的内容不包括( )。
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基金客户服务流程不包括( )。
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客户服务人员应站在客户的角度，理解客户。在出现分歧时，急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务( )的原则。
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根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，以下属于中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金信息的是( )。
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A银行指定的基金销售适用性管理制度包含了基金产品风险评价内容，关于此项内容，以下表述正确的是( )。
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基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载( )。
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下列报告中，必须每季度定期公布的是( )。
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若某投资者投资10万元认购某基金，假设该笔投资按照100％比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1％。假定募集期产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0．08元／基金份额。则认购份额为( )。
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基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知义务范畴的有( )。 Ⅰ．可能直接导致本金亏损的事项 Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项 Ⅲ．因经营机构的业务或者财产状况变化，影响
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关于基金从业人员“守法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是( )。
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基金份额可在交易所上市交易，下列说法错误的是( )。
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关于QDⅡ基金的特点，以下表述错误的是( )。
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能够进行套利交易的基金是( )。
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CPPI是通过比较( )，进而调整投资组合的资产比例，实现价值的保本与增值的投资组合保险策略。
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关于混合基金，如下说法错误的是( )。
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下列哪项不属于货币市场基金的支付功能的设计机制( )。
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admin2022-12-29
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