基金法律法规职业道德与业务规范_相关试题

根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定，公司在( )时应向其传达廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺书。 Ⅰ．员工入职 Ⅱ．员工离职 Ⅲ．员工升职 Ⅳ．员工调岗
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admin2022-12-29
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下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有( )。 Ⅰ．发放红利 Ⅱ．基金份额登记，确认基金交易 Ⅲ．建立并管理投资者基金份额账户 Ⅳ．对基金进行估值核算
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根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证券投资基金协会的职责，以下说法错误的是( )。
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基金管理人所有员工在从事业务时必须做到( )，并以最高水准要求自己。 Ⅰ．忠诚 Ⅱ．诚实 Ⅲ．公平交易 Ⅳ．自觉自愿
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关于设立公募基金管理公司，以下符合设立要求的是( )。 Ⅰ．公司实缴注册资本为2亿元 Ⅱ．公司主要股东最近2年没有违法记录 Ⅲ．公司拟设独立董事3人，占董事会成员人数的1／3 Ⅳ．公司有正式员工20人，除拟任总经理之外，均
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投资者甲拟购买正在募集发售的某只股票型公募基金，B商业银行销售人员张三引导甲至理财专区，以下哪些事项属于张三应当向甲告知的内容?( ) Ⅰ．产品的投资运作方式 Ⅱ．产品的收益特征 Ⅲ．产品的主要风险 Ⅳ．基金经理的历史管理
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关于投资基金的类别，以下表述正确的包括( )。 Ⅰ．按照运作方式，投资基金分为一对一型和一对多型 Ⅱ．按照法律形式，投资基金分为合伙型和公司型 Ⅲ．按照资金募集方式，投资基金分为公募型和私募型 Ⅳ．按照投资对象，投资基金分
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关于股票与基金的特点，以下表述错误的是( )。
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私募基金募集结算资金专用账户主要用于( )。 Ⅰ．归集私募基金募集结算资金 Ⅱ．给付赎回款项 Ⅲ．向投资者分配收益 Ⅳ．分配基金清算后的剩余基金财产
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2019年3月1日，某基金管理人收到了一只混合型基金的核准文件，一般情况下，该混合型基金须于( )之前进行基金份额的发售。
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下列关于基金管理人对相关数据的管理的说法中，错误的是( )。
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关于开放式基金份额的登记，下列表述正确的是( )。
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下列属于基金托管协议包含的重要信息的是( )。
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某投资者赎回5万份开放式基金，其对应的赎回费为0．5％，赎回日基金份额净值为1．025元，赎回费为( )元。
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关于基金销售的后端收费模式，下列描述错误的是( )。
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关于开放式基金的申购，下列表述正确的是( )。
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关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是( )。 Ⅰ．基金销售机构总部应当建立销售的基金产品池 Ⅱ．基金销售机构应当就基金销售适用性的理论和实践对基金销售人员实行专题培训 Ⅲ．在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售
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私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起( )年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可以申请成为普通会员。
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基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，下列做法错误的是( )。
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基金管理人内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ．员工间的互相举报 Ⅱ．部门各级主管的检查监督 Ⅲ．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 Ⅳ．董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
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