证券市场基本法律法规-证券一般从业资格_相关试题

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。
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admin2016-7-8
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下列选项中，不属于金属期货的是( )。
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根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于( )。
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证券公司代销金融产品时，下列行为被允许的是( )。
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初次进行H股时须进行( )，这对于新股认购和H股上市后在二级市场的表现都有积极的意义。
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以下不属于基金年度报告披露的持有人信息主要是( )。
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我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由( )复核。
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证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任
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证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括( )。 Ⅰ．营业部负责人离任审计进行时，被审计人员可以离职 Ⅱ．营业部负责人由证券监督机构进行年度考核 Ⅲ．营业部负责人离任的，应当进行审计 Ⅳ．证券营业部负责人应当至少每3年强
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在证券经纪业务中，证券经纪商客户的保密资料包括( )。 Ⅰ．客户开户的基本情况 Ⅱ．客户委托的有关事项 Ⅲ．客户股东账户扣的库存证券种类和数量 Ⅳ．客户资金账户中的资金余额
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上海证券交易所和深圳证券交易所都编制( )等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势。 Ⅰ．中小企业板指数 Ⅱ．分类指数 Ⅲ．成分指数 Ⅳ．综合指数
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填写委托单时，证券名称的填写方法有( )。 Ⅰ．全称 Ⅱ．简称 Ⅲ．首字母 Ⅳ．代码
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根据《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，应当符合的条件有( )。 Ⅰ．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％ Ⅱ．控股股东认购的股份，12个月内不得转让 Ⅲ．募集资金使用符合规定
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在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有( )。 Ⅰ．上月交易天数 Ⅱ．最低结算备付金比例 Ⅲ．上月证券买入金额 Ⅳ．上月末保证金余额
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下列关于可转换公司债券的面值与利率的规定中，错误的有( )。 Ⅰ．可转换公司债券每张面值1000元 Ⅱ．可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定 Ⅲ．可转换公司债券的利率必须符合国家的有关规定 Ⅳ．分离交易的可转换公司债券的面值和利率确定方
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在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述有( )。 Ⅰ．证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成 Ⅱ．证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成 Ⅲ．指定商业银行根据证券公司的资金赔付指令办理交收资金赔付 Ⅳ．证
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合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有( )。 Ⅰ．国债 Ⅱ．企业债券 Ⅲ．权证 Ⅳ．封闭式基金
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甲、乙、丙三人投资设立了一家普通合伙企业。后甲在向丁借款时，以其在合伙企业中的财产份额出质，合伙人乙和丙得知后表示反对。对此，下列各项中，正确的有( )。 Ⅰ．甲的出质行为有效 Ⅱ．甲的出质行为无效 Ⅲ．如果因出质行为无效给丁造成损失，合伙企业应当
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关于集合资产管理计划的信息披露，上海证券交易所的规定为( )。 Ⅰ．集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值 Ⅱ．集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于
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根据合伙企业法规定，下列选项中，可以成为普通合伙人的有( )。 Ⅰ．国有独资公司 Ⅱ．股份有限公司 Ⅲ．自然人
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