证券市场基本法律法规-证券一般从业资格_相关试题

《上市公司重大资产重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。“通过其他方式进行资产交易”包括(
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admin2023-2-8
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中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立( )用于完成与结算参与人资金和证券的交收。　Ⅰ．资金集中交收账户 Ⅱ．证券集中交收账户　Ⅲ．交收担保品证券账户 Ⅳ．专用待清偿证券账户
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admin2023-2-8
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关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的有( )。　Ⅰ．集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支　Ⅱ．集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产　Ⅲ．证券公司进行集合资
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admin2023-2-8
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主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括( )。　Ⅰ．在挂牌前发布推荐报告　Ⅱ．向协会提交的推荐报告　Ⅲ．在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告　Ⅳ．经会计师事务所
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admin2023-2-8
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下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有( )。　Ⅰ．加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票　Ⅱ．严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息
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admin2023-2-8
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根据相关制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价分为( )两个阶段。　Ⅰ．定价 Ⅱ．初步询价　Ⅲ．竞价 Ⅳ．累计投标询价
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admin2023-2-8
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证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。　Ⅰ．承销未经核准的证券　Ⅱ．在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股
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admin2023-2-8
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下列关于上市公司董事会秘书的表述，正确的有( )。　Ⅰ．董事会秘书由经理提名，经董事会聘任或解聘　Ⅱ．董事会秘书是公司高级管理人员　Ⅲ．公司董事可以兼任公司董事会秘书　Ⅳ．公司财务负责人可以兼任董事会秘书
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admin2023-2-8
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询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。　Ⅰ．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件　Ⅱ．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上　Ⅲ．未按时提交年度总结报告　Ⅳ．最近12个月没
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admin2023-2-8
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拟发行上市的公司改组应遵循的原则有( )。　Ⅰ．突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力　Ⅱ．按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范　Ⅲ．有效避免同业竞争，减少和规范关联交易　Ⅳ．先发行上市，后改制运行
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admin2023-2-8
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根据《上市公司信息披露管理办法》的规定，董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。　Ⅰ．责令改正 Ⅱ．监管谈话　Ⅲ．出具警示函 Ⅳ．认定为不适当人选
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下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有( )。　Ⅰ．实收资本与净资产不少于人民币1500万元　Ⅱ．最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚　Ⅲ．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业
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admin2023-2-8
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根据《证券法》第13条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备的条件有( )。　Ⅰ．具备健全且运行良好的组织机构　Ⅱ．具备持续盈利能力，财务状况良好　Ⅲ．公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为　Ⅳ．中国证监会
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admin2023-2-8
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下列关于向原股东配股的表述，正确的有( )。　Ⅰ．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认购股份的数量　Ⅱ．拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30％　Ⅲ．采用代销或包销方式发行　Ⅳ．代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数
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admin2023-2-8
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下列选项中，需要上市公司股东大会行使其特别职权审议批准的有( )。　Ⅰ．单笔担保额超过最近3期经审计净资产10％的担保　Ⅱ．对股东、实际控制人及其关联方提供的担保　Ⅲ．公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计总资产的20％以上提供
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admin2023-2-8
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股份有限公司的发起人不得以( )等作价出资。　Ⅰ．自然人姓名 Ⅱ．劳务　Ⅲ．商誉 Ⅳ．土地使用权
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admin2023-2-8
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有下列( )情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。　Ⅰ．净资本不低于人民币4000万元　Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行　Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚　Ⅳ．从业人员中符合保荐
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admin2023-2-8
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关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的有( )。　Ⅰ．会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定　Ⅱ．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告　Ⅲ．资产质量良好，不良资产不足以
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admin2023-2-8
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投资者作为委托人，必须履行的法律义务有( )。　Ⅰ．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核　Ⅱ．缴存交易结算资金　Ⅲ．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交　Ⅳ．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行
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admin2023-2-8
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下列关于资产支持证券的信息披露的说法中，正确的有( )。　Ⅰ．受托机构应在资产支持证券发行前的第10个工作日，向投资者披露发行说明书、评级报告、募集办法和承销团成员名单　Ⅱ．分期发行资产支持证券的，其第1期的信息披露按分期发行资产支持
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admin2023-2-8
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