证券市场基本法律法规-证券一般从业资格_相关试题

信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的，中国证监会可以采取以下( )监管措施。　Ⅰ．责令改正 Ⅱ．出具警示函　Ⅲ．将其违规情况
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admin2023-2-8
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公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的( )等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。　Ⅰ．报告 Ⅱ．传递　Ⅲ．编制与审核 Ⅳ．披露
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admin2023-2-8
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股票上市发行人应披露股票上市的相关信息，其中包括( )。　Ⅰ．上市地点 Ⅱ．上市时间　Ⅲ．总股本 Ⅳ．股票登记机构
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admin2023-2-8
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下列选项中，属于对于并购重组委员会委员的监管制度的有( )。　Ⅰ．问责制度 Ⅱ．违规处罚　Ⅲ．举报监督机制 Ⅳ．舆论监督机制
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admin2023-2-8
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股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露( )。　Ⅰ．股份报价转让说明书 Ⅱ．临时报告　Ⅲ．年度报告 Ⅳ．半年度报告
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admin2023-2-8
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下列各项中，属于证券经纪商权利的有( )。　Ⅰ．决定证券买入卖出的时间和价格　Ⅱ．按规定收取服务费用，如交易佣金　Ⅲ．坚持为客户保密制度　Ⅳ．拒绝接受不符合规定的委托要求
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admin2023-2-8
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网上竞价发行具有( )优点。　Ⅰ．经济性 Ⅱ．高效性 Ⅲ．市场性 Ⅳ．连续性
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超额配售选择权的实施应当遵守( )的规定。　Ⅰ．中国证监会 Ⅱ．证券交易所　Ⅲ．证券登记结算机构 Ⅳ．中国证券业协会
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发行人股票发行前，证监会审核员应要求( )对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。　Ⅰ．发行人律师 Ⅱ．保荐机构　Ⅲ．发行人会计师 Ⅳ．发行人住所地证监局
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admin2023-2-8
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下列人员不得担任上市公司独立董事的有( )。　Ⅰ．在上市公司或者附属企业任职的人员　Ⅱ．直接或者间接持有上市公司已发行股份1％以上的股东　Ⅲ．上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属　Ⅳ．为上市公司或者其附属企业提供财务、法
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admin2023-2-8
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根据《证券市场禁止规定》，以下人员属于证券市场禁入措施的实施对象的有( )。　Ⅰ．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员　Ⅱ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人　Ⅲ．上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员　
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admin2023-2-8
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根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产保护的相关规定，以下说法正确的有( )。　Ⅰ．证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码　Ⅱ．证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认密码　Ⅲ．证券公司应当
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admin2023-2-8
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下列关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件和程序表述正确的有( )。　Ⅰ．申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近5年未受到监管机构的重大处罚　Ⅱ．申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中
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admin2023-2-8
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根据《公司法》，股份有限公司股东有权查阅( )，对公司的经营提出建议或者质询。　Ⅰ．公司债券存根 Ⅱ．股东名册　Ⅲ．会计账簿 Ⅳ．公司章程
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admin2023-2-8
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证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当( )，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。　Ⅰ．真实 Ⅱ．准确　Ⅲ．完整 Ⅳ．全面
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admin2023-2-8
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关于证券公司经纪人，以下说法正确的有( )。　Ⅰ．证券经纪人应当具有证券从业资格　Ⅱ．证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书　Ⅲ．证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活
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admin2023-2-8
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甲、乙、丙、丁为在中国证券业协会注册的证券分析师，以下说法正确的有( )。　Ⅰ．甲应当具有证券投资咨询执业资格　Ⅱ．乙可以在发布的证券研究报告上署名　Ⅲ．丙应当具有两年以下的证券从业经历　Ⅳ．丁应当具有证券投资顾问资格
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admin2023-2-8
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根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合( )。　Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％　Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产
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admin2023-2-8
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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。　Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度　Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录　Ⅲ．公司净资本符
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admin2023-2-8
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关于子公司法律地位的说法正确的有( )。　Ⅰ．子公司具有独立的法人资格　Ⅱ．子公司独立承担民事责任　Ⅲ．子公司可以依法独立从事生产经营活动　Ⅳ．子公司从事经营活动的民事责任由其母公司承担
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admin2023-2-8
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